华富安福债券型证券投资基金      托管公约   基金管理东说念主：华富基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司      二零二四年九月                                       目          录   鉴于华富基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 累赘公司，按照辩论法律法例的法则具备担任基金管理东说念主的履历和才气；   鉴于中国确立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照辩论法律法例的法则具备担任基金托管东说念主的履历和才气；   鉴于华富基金管理有限公司拟担任华富安福债券型证券投资基金的基金管理 东说念主，其中华富安福债券型证券投资基金由华富安福保本夹杂型证券投资基金转型 而来。中国确立银行股份有限公司拟担任华富安福债券型证券投资基金的基金托 管东说念主；   为明确华富安福债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权 义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《华富安福债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏导的含义；若有挣扎应以《基 金合同》为准，并依其要求评释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的辩论安排见基金合同和招募 说明书的法则。               一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：华富基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易老师区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：赵万利   成立日历：2004 年 4 月 19 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2004]47 号   组织姿色：有限累赘公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：握续规划   规划范围：基金召募、基金销售、钞票管理、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织姿色：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续规划   规划范围：领受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证奇迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱奇迹；经中国银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。          二、基金托管公约的依据、办法和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、等 辩论法律法例、《基金合同》偏激他辩论法则制订。   （二）签订托管公约的办法   签订本公约的办法是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值筹备、收益分拨、信息透露及彼此监督等辩论事宜中的职权义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。      三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据辩论法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘尺度 的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形状提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用辩论时代系统，对基金骨子投资是否适应《基金合同》对于证券遴聘尺度的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有素雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市 场器用、权证、钞票救济证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须适应中国证监会的辩论法则）。   基金主要投资于具有素雅流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央行单据、 金融债、处所政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、 钞票救济证券、次级债券、可调遣债券及分离交易可转债、中小企业私募债、债券 回购、银行入款（包括公约入款、如期入款偏激他银行入款）、货币市集器用及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益金融器用（但须适应中国证监 会辩论法则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应 形状后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的通盘权证，其市值不得高出基金钞票净值的 3％；保握现款或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据辩论法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，股票、权证等权 益类钞票比例不高出基金钞票的 20%；   （2）基金保握现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于 基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的通盘基金握有一家公司刊行 的证券，不高出该证券的 10％；   （5）本基金握有的通盘权证，其市值不得高出基金钞票净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的通盘基金握有的团结权证， 不得高出该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金钞票 净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票救济证券的比例，不得高出基 金钞票净值的 10％；   （9）本基金握有的通盘钞票救济证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20％；   （10）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票救济证券的比例，不得高出该 钞票救济证券范畴的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的通盘基金投资于团结原始 权益东说念主的种种钞票救济证券，不得高出其种种钞票救济证券共计范畴的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救济证券。 基金握有钞票救济证券期间，要是其信用品级着落、不再适应投资尺度，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给以通盘卖出；   （13）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%；债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金钞票净值的   （15）本基金的基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；   （16）本基金握有的团结畅达受限证券，其公允价值不得高出本基金钞票净 值的 10%；   （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的身分甚而基金不适应前款所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （19）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的通盘怒放式基金握有一家 上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管 理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的通盘投资组合握有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 30%；   （20）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受辩论限制。   除上述第（2）、          （12）、              （17）、                  （18）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不适应上述法则投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会法则的败落情形 除外。法律法例另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战术应当适应基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起运转。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   （三）基金托管东说念主根据辩论法律法例的法则及《基金合同》的约定，对本托管 公约第十五条第九款基金投资拒绝行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、骨子控 制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资办法和投资战术，遵命基金份额握 有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场刚正合理价钱履行。辩论交易必须事前得到基金托管东说念主的开心，并按法律法例予 以透露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据辩论法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供适应法律法例及行业尺度的、经负责遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严格按 照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管 理东说念主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主说明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主 协商处置。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信逼迫，按银行间债券市集的交易法则进行 交易，并负责处置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及亏蚀，基金托管东说念主不承担 由此变成的任何法律累赘及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理 东说念主详情的时辰前仍未承担失约累赘偏激他辩论法律累赘的，基金管理东说念主不错对相 应亏蚀先行给以承担，然后再向辩论交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇累赘。   （五）基金托管东说念主根据辩论法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资畅达受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会辩论法则，明确基金投 资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险逼迫轨制，防护流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵循辩论轨制、 流动性风险处置预案以及辩论投资额度和比例等的情况进行监督。 为经中国证监会批准的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时 明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。本基金不 投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限累赘公司或中央 国债登记结算有限累赘公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 辩论使命的落实和合营，并确保基金托管东说念主好像常常查询。因基金管理东说念主原因产生 的畅达受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全守护本基金钞票的累赘 与亏蚀，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的累赘及亏蚀，由基金管理东说念主 承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何姿色的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要处置的基金投资比 例限制失调、基金流动性迂回以及辩论亏蚀的搪塞处置设施，以及辩论极端情况的 处置。基金管理东说念主应在初度投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公 征战行股票辩论流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对辩论风险 采选积极灵验的设施，在合理的时辰内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金 大批赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活迂回时，基金管理东说念主应 保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数亏蚀。对本基金因投资畅达受 限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何累赘。如因基金管理东说念主原因导致 本基金出现亏蚀甚而基金托管东说念主承担连带抵偿累赘的，基金管理东说念主应抵偿基金托 管东说念主由此遇到的亏蚀。 托管东说念主提交辩论书面而已，并保证向基金托管东说念主提供的辩论而已信得过、准确、完好意思。 辩论而已如有休养，基金管理东说念主应实时提供休养后的而已。上述书面而已包括但不 限于：   （1）中国证监会批准刊行非公征战行股票的批准文献。   （2）非公征战行股票辩论刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行而已。   （3）非公征战行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限累赘公司或中央国债登 记结算有限累赘公司签订的证券登记及奇迹公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 指定序论透露所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   本基金辩论投资畅达受限证券比举例违背辩论限制法则，在合理期限内未能 进行实时休养，基金管理东说念主应在两个使命日内编制临时敷陈书，给以公告。   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律法例遵循情况。   （2）在基金投资畅达受限证券管理使命方面辩论轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）辩论比例限制的履行情况。   （4）信息透露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主应根据审慎原则，制定严格的 投资决策历程、风险逼迫轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以防护信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否适应比例限制进行过后监督， 如发现极端情况，应实时以书面姿色呈报基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协 助基金托管东说念主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动 性风险，基金托管东说念主不承担任何累赘。如因基金管理东说念主原因导致基金出现亏蚀甚而 基金托管东说念主承担连带抵偿累赘的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的亏蚀。   （七）基金托管东说念主根据辩论法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值筹备、种种基金份额的基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分拨、辩论信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达 数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管公约的法则，应实时以电话提醒或书面领导等 方式呈报基金管理东说念主限期矫正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面呈报后应鄙人一使命日前实时查对并以书面姿色给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证，说明非法原因及矫正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对 呈报县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主呈报的非法事 项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应 在法则时辰内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证；对基金托管东说念主 按照法律法例、       《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供辩论数据而已和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易形状还是收效的指示违背法律、 行政法例和其他辩论法则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即呈报基金管理 东说念主，由此变成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期呈报基金管理东说念主限期矫正，并将矫正恶果敷陈中国证监会。基金管理东说念主无正派 意义，拒却、艰巨对方根据本托管公约法则专揽监督权，或采选拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基金托管 东说念主应敷陈中国证监会。   （十二）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保 护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐 师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间的具体法则依照辩论法律法例的法则和基金合同的约定执 行。       四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东说念主筹备的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基 金管理东说念主指示办理清理交收、辩论信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背 《基金法》、      《基金合同》、本公约偏激他辩论法则时，应实时以书面姿色呈报基金 托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面姿色给基金管理东说念主 发出回函，说明非法原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述法则 期限内，基金管理东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交辩论而已以供基金管 理东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在法则时辰内回话基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期呈报基金托管东说念主限期矫正，并将矫正恶果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正派 意义，拒却、艰巨对方根据本公约法则专揽监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告戒仍不改正的，基金管理东说念主应 敷陈中国证监会。             五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 零丁。 两边可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、责罚、 分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限累赘公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户爱戴费等用度）。 到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时呈报基金管理东说念主采选设施进行催收。由此给基金财产变成亏蚀的，基金管理东说念主 应负责向辩论当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主对此不承担任何累赘。 基金财产。   （二）基金银行账户的开立和管理 金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的举止。 理基金钞票的支付。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金联名的证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方开心私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 理和运用由基金管理东说念主负责。 托管家具启始运营后, 基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从 本族具托管资金账户中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账 户通达信息呈报基金管理东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限累赘公司的一 级法东说念主清理使命，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的法则以及基金管理东说念主与基金托 管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》履行。 管东说念主协商证实主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另 一方应给以配合。 投资品种的投资业务，波及辩论账户的开立、使用的，若无辩论法则，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则履行。   （四）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头央求并取得参加世界银 行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、银行间市集登记结算机构的辩论法则，以本基金的口头在银行间市集登记结算 机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券市集债 券回购主公约。   （五）其他账户的开立和管理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及辩论账户的开设和使用，由基金 管理东说念主协助托管东说念主根据辩论法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立辩论账户。 该账户按辩论法则使用并管理。   （六）基金财产投资的辩论有价凭证等的守护   基金财产投资的辩论什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限累赘公司、中国证 券登记结算有限累赘公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的 代守护库，守护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭 证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主除外机构骨子灵验逼迫或守护的钞票不承担守护累赘。   （七）与基金财产辩论的紧要合同的守护   与基金财产辩论的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基 金签署的、与基金财产辩论的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主守护。 除本公约另有法则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产辩论的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露公约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基 金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并 在三十个使命日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的守护期限为《基金合同》 隔断后 15 年。             六、指示的发送、证实及履行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主履行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等辩论事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 权文献中载明具体收效时辰的，该收效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话证实的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证实的时点为 授权文献的收效时辰。 及辩论操作主说念主员除外的任何东说念主清晰。但法律法例法则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实及履行的时辰和形状   基金管理东说念主发送指示应接纳加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的法则，在其正当的规划权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定形状发出的指示，基金管理东说念主不得否定其服从。但要是基金管理东说念主还是毁灭或更 改对被授权东说念主的授权，何况基金托管东说念主根据本公约证实后，则对于尔后该被授权东说念主 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担累赘，授权已调动但未 经基金托管东说念主证实的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证实。   基金管理东说念主应在银行间交易成交后，实时将呈报单、辩论文献及划款指示加盖 预留印鉴后发至基金托管东说念主并电话证实，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金 交收事宜。要是银行间结算系统还是生成的交易需要取消或隔断，基金管理东说念主要书 面呈报基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先呈报基金管理东说念主其名单， 并与基金管理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否都全，并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行口头信得过性及权限范围查对，复核无误后应在规如期限内履行，不得延误， 如有疑问必须实时呈报基金管理东说念主。   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并证实。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主努力履行，但不成保证划账顺利。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，并辩论付款条件还是具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金管理东说念主应在网下 申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时辰最 迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限累赘公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东说念主。 因基金管理东说念主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中登公司所变成的亏蚀由 基金管理东说念主承担，包括抵偿在该市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算 参与东说念主最低备付金带来的利息亏蚀。基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在履行指示时， 基金资金账户有充足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基 金管理东说念主适应法律法例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却履行。   （四）基金管理东说念主发送伪善指示的情形和处理形状   基金管理东说念主发送伪善指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示伪善时，有权拒却履行， 并实时呈报基金管理东说念主改正。如需毁灭指示，基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖 业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理形状   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》约 定的，有权视情况暂缓或拒却履行，立即呈报基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于过错，未按照基金管理东说念主发送的指示履行并对基金财产或投 资东说念主变成的径直亏蚀，由基金托管东说念主抵偿由此变成的径直亏蚀。   （七）更换被授权东说念主员的形状   基金管理东说念主更换被授权东说念主、调动或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权 文献以传真方式呈报基金托管东说念主，并经电话证实后收效，原授权文献同期废止。新 的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献原本。新的授权文献收效之后，正 本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容履行筹交易务，要是新的授 权文献原本与传真件内容不同，由此产生的累赘由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主更 换接收基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话呈报基金管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，搪塞指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时敷陈基金管理东说念主，基金托 管东说念主对履行基金管理东说念主的正当指示对基金财产变成的亏蚀不承担抵偿累赘。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署辩论合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过户 事宜承担相应累赘。             七、交易及清理交收安排   （一）遴聘证券买卖的证券规划机构   基金管理东说念主应盘算遴聘证券买卖的证券规划机构的尺度和形状。基金管理东说念主 负责遴聘证券规划机构，租用其交易单元手脚基金的专用交易单元。基金管理东说念主和 被选中的证券规划机构签订奉求公约，基金管理东说念主应提前呈报基金托管东说念主，并依据 基金托管东说念主要求提供辩论而已，以便基金托管东说念主央求办理接收结算数据手续。基金 管理东说念主应根据辩论法则，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券规划机构的 辩论情况及交易信息给以透露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本 信息以及变更情况实时以书面姿色呈报基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据辩论法律法例及筹交易务法则，签订《托管 银行证券资金结算公约》用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金 结算业务中的累赘。   根据中国证券登记结算有限累赘公司法则，在每月前 3 个使命日内，中国证 券登记结算有限累赘公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、休养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限累赘公司休养最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金敷陈中响应休养后的最低备付金和结算保证金。 基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限累赘 公司详情的骨子最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，休养所需的现 金头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限累赘公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主过错在清理上变成基金财产的径直亏蚀，应由基金托管 东说念主负责抵偿；要是因为基金管理东说念主未事前呈报基金托管东说念主加多交易单元等事宜，致 使基金托管东说念主接收数据不完好意思，变成清理差错的累赘由基金管理东说念主承担；要是因为 基金管理东说念主未事前呈报需要单独结算的交易，变成基金钞票亏蚀的由基金管理东说念主 承担；要是由于基金管理东说念主违背市集操作法则的法则进行超买、超卖及质押券欠库 等原因变成基金投资清理迂回和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈报基金管理 东说念主，由基金管理东说念主负责处置，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他 钞票变成的径直亏蚀由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采选合理、必要设施，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限累赘公司的资金交收；如因基金管理东说念主原因导致资金头 寸不足，基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金清理。 要是未遵命上述法则备足资金头寸，影响基金钞票的清理交收及基金托管东说念主与中 国证券登记结算有限累赘公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基 金托管东说念主托管的其他钞票变成的径直亏蚀由基金管理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限累赘公司结算法则，基金管理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 管理东说念主原因变成债券回购交收失约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限累赘公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和亏蚀由基 金管理东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的辩论法则历程履行。   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外透露净值之前， 必须保证本日扫数骨子交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统共一致。要是实 际交易纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完好意思或不信得过，由此导致 的亏蚀由基金管理东说念主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账办法查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日已矣后查对基金交易所场内证券账目，确 保两边账目相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末临了一个交易日查对非交易 所场内的证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本法则 金托管东说念主。基金管理东说念主搪塞传递的申购、赎回、调遣怒放式基金的数据信得过性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 和盖印收效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法常常发送，两边可协 商处置处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按辩论法则保存。 时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的累赘。   为骄横申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专用 账户，该账户由登记机构管理。 到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主 应实时呈报基金管理东说念主采选设施进行催收，由此变成基金亏蚀的，基金管理东说念主应负 责向辩论当事东说念主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系 基金管理东说念主的原因变成，累赘由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资辩论的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形状、内容、发送、接收和证实方式等与投资指示疏导。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购央求对 应申购金额与 T-3 日基金调遣入央求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回央求对 应赎回金额与 T-3 日基金调遣出央求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应收 额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应 在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额 时，基金管理东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管 理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。   （五）基金调遣 告基金托管东说念主并就辩论事宜进行协商。 清理和数据传递的时辰、形状及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的 公告履行。 公告。   （六）基金现款分成 的辩论法则在中国证监会指定序论上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的相配约定 但不限于以下内容：。   （1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划往任 何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金管理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、毁灭、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产升沉的操作央求。   （3）约定入款证实书的具体传递打法方式及打法期限。                           （4）资金划转过程中 需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在过渡账户中不出现淹留，不 被挪用。 东说念主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取呈报等辩论文献办理资金的支 付以及入款证实书的接收、守护与录用，切实履行托管职责。托管东说念主负责对入款开 户证实书进行守护，不负责对入款开户证实书真伪的鉴识，不承担入款开户证实书 对应入款的本金及收益的安全。    3. 基金管理东说念主投资银行入款或办理入款支取 时，应提前书面呈报基金托管东说念主，以便基金托管东说念主有充足的时辰履行相应的业务操 作形状。因发生过时支取、提前支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息损 失及过时支取手续费。 守护；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交托管东说念主守护的，托管东说念主应向管 理东说念主进行必要的催缴和风险领导；领导后仍不将辩论什物凭证投递托管东说念主守护的， 出于托管履职和遵法，托管东说念主可视情况采选必要的风险逼迫设施：                             （1）建立风险预 警机制，对于什物凭证未投递汇注度较高的入款银行，主动发函管理东说念主尽量幸免在 此类银行进行入款投资；           （2）在如期敷陈中，对未按约定投递托管东说念主守护的什物凭 证信息进行法则范围信息透露；              （3）未投递什物凭证高出送单截止日后 30 个使命 日，且累计高出 3 笔（含）以上的，部分或通盘暂停配合管理东说念主持理后续新增入款 投资业务，直至什物凭证投递我行守护后拔除。什物凭证未投递但入款本息已安全 划回托管账户的，以及因发生败落情况由管理东说念主提供辩论书面说明并再行承诺送 单截止时辰的，可剔除不计。           八、基金钞票净值筹备和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹备、复核与完成的时辰及形状 额净值是按照每个使命日闭市后，种种基金钞票净值除以当日该类基金份额的余 额数目筹备，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有法则的， 从其法则。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额将分别筹备基金 份额净值。   基金管理东说念主每个使命日筹备基金钞票净值及种种基金份额净值，并按法则公 告。 《基金合同》的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金钞票估值后， 将种种基金份额的基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和败落情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票 及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近 交易市价，详情公允价钱。   ②交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定。   ③交易所上市交易的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近交易市价，详情公允价钱；   ④交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时代详情公允价值。交易 所上市的钞票救济证券，接纳估值时代详情公允价值，在估值时代难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公征战行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时代详情公允价值，在 估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初度 公征战行股票时公司推进公征战售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等， 按监管机构或行业协会辩论法则详情公允价值;   ④中小企业私募债券接纳估值时代详情公允价值，在估值时代难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券市集交易的债券、钞票救济证券等固定收益品种，及第 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基 金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估 值。   （5）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （6）辩论法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错在履行适应形状 后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律法例的法则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据辩论法律法例，基金钞票净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐累赘方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金辩论的管帐 问题，如经辩论各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，基金管理 东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的 筹备恶果对外给以公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(5)项进行估值时，所变成的过错不 手脚基金钞票净值伪善处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据伪善等其 他原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、适应、合理的设施进行搜检， 但未能发现伪善的，由此变成的基金钞票估值伪善，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿累赘。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的设施收缩或抛弃由此造 成的影响。   （三）基金份额净值伪善的处理方式 基金份额净值伪善；任一类基金份额净值出现伪善时，基金管理东说念主应当立即给以纠 正，通报基金托管东说念主，并采选合理的设施注视亏蚀进一步扩大；伪善偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值计 算伪善时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金变成亏蚀的，应 由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的累赘，经证实后 按以下要求进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐累赘方由基金管理东说念主担任，与本基金辩论的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议履行， 由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的亏蚀，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主筹备的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 而且基金托管东说念主未对筹备过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，该类基金份 额净值出错且变成基金份额握有东说念主亏蚀的，应根据法律法例的法则对投资者或基 金支付抵偿金，就骨子向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主 按看护理费和托管费的比例各自承担相应的累赘。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的筹备恶果，固然屡次重 新筹备和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的筹备恶果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的亏蚀，由 基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致种种基金份额净值筹备伪善而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的亏蚀， 由基金管理东说念主负责赔付。 基金管理东说念主筹备恶果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度辩论部门法则的管帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东说念主独赶快 竖立、纪录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法 存在不合，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时呈报基金管理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据统共一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月已矣后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度已矣之日起 15 个使命日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年已矣之日起两个 月日内完成基金中期敷陈的编制；在每年已矣之日起三个月内完成基金年度敷陈 的编制。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货筹交易务履历的 管帐师事务所审计。         《基金合同》收效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期 季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将辩论报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行休养，休养以国度辩论法则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核辩论报表及敷陈。   （九）基金管理东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金 托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制恶果。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按法则将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 金份额与 D 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利 润或将不同；   本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有东说念主可对 A 类、C 类、D 类基金份额分别遴聘不同的收益分拨方式；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后均不成低于面值；   （二）基金收益分拨的时辰和形状   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的辩论法则在指定序论公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可 供分拨利润筹备截止日）的时辰不得高出 15 个使命日。基金收益分拨决议公告后 (依据具体决议的法则)，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示， 基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的筹备方法，依照《业务法则》履行。   (三)实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的法则。               十、基金信息透露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、                    《基金合同》的辩论法则进行信息披 露，拟公开透露的信息在公开透露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息透露办法》偏激他辩论法则进行信息透露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视 为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管公约、基金 家具而已节录、       《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、 基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、 贯通公告、基金份额握有东说念主大会决议、基金投资中小企业私募债的信息、基金投资 钞票救济证券的信息、实施侧袋机制期间的信息透露及中国证监会法则的其他信 息。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈需经具有从事证券、期货筹交易务履历的管帐 师事务所审计后，方可透露。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期敷陈“影响投资者 决策的其他遑急信息”项下透露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈 期内握有份额变化情况及本基金的独有风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中透露基金组结伴 产情况偏激流动性风险分析等。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息透露中的职责和信息透露形状   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息透露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，憨厚信用，严守奥秘。基金管理东说念主负责办理与基金辩论的信息透露事宜，基 金托管东说念主应当按照辩论法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款法则的应由基 金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给以公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金管理东说念主在公告前应呈报基金托管东说念主。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和 限时透露的义务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信 息，并保证辩论报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金辩论信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停估值的情 形；   (3)当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致暂停基金估值的；   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的情况。   按辩论法则须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金管理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中法则需要透露的事项时， 按《基金合同》法则公布。   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法例 法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时 间得回上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容 与所公告的内容统共一致。   （四）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，辩论信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的法则进行信息透露，详见招募说明书的法则。   （五）本公约下基金的信息透露事项以法律法例法则、基金合同“第十八部分 基金的信息透露”及本章从简定的内容为准。                十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.7%年费率计提。管理费的筹备方 法如下：   H＝E×年管理费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。托管费的筹备方 法如下：   H＝E×年托管费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售奇迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销 售奇迹费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.30%年费率计提。筹备方法 如下：   H＝E×年销售奇迹费率÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）账户开户用度、证券交易结算用度、基金财产划拨支付的银行用度、账 户爱戴费、     《基金合同》收效后的信息透露用度、基金份额握有东说念主大会用度、                                 《基金 合同》收效后与基金辩论的管帐师费、讼师费和诉讼费等根据辩论法律法例、                                  《基 金合同》及相应公约的法则，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   《基金合同》收效前的讼师费、管帐师费和信息透露用度不得从基金财产中列 支；基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统共履行义务导致的用度支拨或基金 财产的亏蚀，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费和销售奇迹费的复核形状、支付方式和时辰   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售奇迹费等，根 据本托管公约和《基金合同》的辩论法则进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个使命日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如 发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商处置。   销售奇迹费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金销售奇迹费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   在首期支付基金管理费和销售奇迹费前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具正 式函件指定基金管理费和销售奇迹费的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户， 应提前 5 个使命日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更呈报。   （七）非法处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》偏激他 辩论法则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给以说明评释， 如基金管理东说念主无正派意义，基金托管东说念主可拒却支付。   （八）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户钞票变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详 见招募说明书的法则。            十二、基金份额握有东说念主名册的守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成 妥善守护，则按辩论法例承担累赘。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将辩论而已 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好意思性。 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵循守秘义务。            十三、基金辩论文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务举止的纪录、账册、报表和其他辩论而已。 基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他辩论而已。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按法则的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和遑急合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金管理履历；   (2)被基金份额握有东说念主大会罢黜；   (3)照章遣散、被照章毁灭或被照章宣告收歇；   (4)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下形状进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上(含   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起收效；   (3)临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议收效后 2 个使命日内在指定序论公告；   (6)打法：基金管理东说念主职责隔断的，基金管理东说念主应妥善守护基金管理业务而已， 实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临时基 金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基 金钞票总值；   (7)审计：基金管理东说念主职责隔断的，应当按照法律法例法则遴聘管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支；   (8)基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主辩论的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金托管履历；   (2)被基金份额握有东说念主大会罢黜   (3)照章遣散、被照章毁灭或被照章宣告收歇；   (4)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计握有 10%以上(含   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起收效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议收效后 2 个使命日内在指定序论公告；   (6)打法：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金 托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金 钞票总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例法则遴聘管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和形状 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 个使命日内在指定序论上连系公告。   （四）新任或临时基金管理东说念主接收基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基 金合同》的法则不竭履行辩论职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成损 害的行动。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在不竭履行辩论职责期间，仍有权按照本基 金合同的法则收取基金管理费或基金托管费。                 十五、拒绝行动   本公约当事东说念主拒绝从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金管理东说念主不刚正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主 牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担亏蚀。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按 法律法例法则的方式公开透露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁, 其高等管理东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管公约的法则进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者举止：1.承销证券；2.违背法则向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽累赘的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国证监 会另有法则的除外；5.向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、附近 证券交易价钱偏激他不正派的证券交易举止；7.法律、行政法例和中国证监会法则 拒绝的其他举止。法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行适应形状后，则本基金投资不再受辩论限制或按休养后的法则执 行。   （十）法律法例和《基金合同》拒绝的其他行动，以及法律、行政法例和中国 证监会法则拒绝基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。        十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管公约的变更形状   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的法则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）托管公约隔断的情形   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 具有从事证券筹交易务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。 基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理敷陈；   (5)遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈 出具法律倡导书；   (6)将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按种种基金份额在基金合同隔断 事由发生时各自基金份额钞票净值的比例详情剩余财产在种种基金份额中的分拨 比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有 东说念主握有的基金份额比例进行分拨。团结类别的基金份额握有东说念主对该类别基金份额 的剩余钞票具有同等的分拨权。   清理过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈照料帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律倡导书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小 组进行公告。   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、失约累赘   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不适应约定的，应 当承担失约累赘。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或 者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿累赘；因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿累赘，对亏蚀的抵偿，仅限于径直亏蚀。   （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主变成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿； 给基金财产变成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表 基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 或不手脚而变成的亏蚀等； 失等； 它非基金管理东说念主、基金托管东说念主原因变成的不测事故。   （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的措 施，努力注视亏蚀的扩大。莫得采选适应设施甚而亏蚀进一步扩大的，不得就扩大 的亏蚀要求抵偿。非失约方因注视亏蚀扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本托管公约好像不竭履行的，在最大限定地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本公约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可逼迫的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、适应、合理的设施进行搜检，然而未能发 现伪善的，由此变成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 任。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的设施收缩或抛弃由此变成的 影响。             十八、争议处置方式   因本公约产生或与之辩论的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处置，协商、 统一不成处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭忠 实、辛劳、遵法地履行《基金合同》和本托管公约法则的义务，爱戴基金份额握有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统带。            十九、托管公约的服从   两边对托管公约的服从约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会提交的托管公约草案，应经托管公约当事东说念主 两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印），公约当事东说念主两边根据中 国证监会的倡导修改托管公约草案。托管公约以中国证监会备案的文本为负责文 本。   （二）托管公约自《基金合同》收效之日起收效。托管公约的灵验期自其收效 之日起至基金财产清理恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不停力。   （四）本公约一式六份，公约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律服从。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应 给以配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、辩论法律法例等法则协商办理。            二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日